关于印发《天津证监局企业上市辅导监管工作指引》的通知

2019-06-02 来源:网络整理|

核心提示:为进一步规范辅导监管工作程序,优化辅导监管工作流程,我局制定了《天津证监局企业上市辅导监管工作指引》,现予以印发,请遵照执行。 特此通知。 天津证监局 2019 年 5 月 27 日 天津证监局企业上市辅导监管工作指引 第一章 总则 第一条 为提高辖区首发

为进一步规范辅导监管工作程序,优化辅导监管工作流程,我局制定了《天津证监局企业上市辅导监管工作指引》,现予以印发,请遵照执行。

特此通知

              天津证监局 

               2019527

 

天津证监局企业上市辅导监管工作指引

 

第一章  总则

第一条 为提高辖区首发上市辅导工作质量,规范辅导监管工作程序,依据《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定,结合本辖区实际,制定本指引。

第二条 从事辅导工作的保荐机构(以下简称辅导机构)对辖区内拟首次公开发行股票并上市企业(以下简称辅导对象)开展的辅导工作,适用本指引。

第三条 辅导监管工作包括辅导登记、辅导过程监管、辅导验收评估和持续监管。

第四条 辅导监管工作不对辅导对象是否符合发行上市条件、是否具有盈利能力和投资价值进行实质判断或者保证。

第二章  辅导登记

第五条 辅导机构应当与辅导对象签署辅导协议,明确双方权利义务。辅导机构应在签署辅导协议后5个工作日内向天津证监局报送辅导登记申请材料(详见附件1)。

   辅导登记申请时,辅导机构的保荐代表人,辅导对象的董事长或总经理、董事会秘书等应到场,并就辅导登记有关情况进行沟通。

第六条 辅导机构及保荐代表人应当保证报送的材料真实、准确、完整,并出具书面承诺函。辅导对象应当确保其提供的材料不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,,并出具书面承诺函。上述承诺函应同辅导登记申请材料一并报送。

第七条 辅导登记申请材料不齐备或不符合要求的,辅导机构应当于5个工作日内予以补充完善。

第八条 在确认辅导登记申请材料完备无误后的10个工作日内,天津证监局在网站公示辅导对象接受辅导公告,公示日为辅导登记日。辅导机构应在公司网站披露辅导对象接受辅导公告,披露时间原则上与天津证监局网站公示时间保持同步。

第九条 发行人如更换辅导机构,新任辅导机构应重新进行辅导登记。

第三章  辅导过程监管

第十条  辅导机构应成立专门的辅导小组,配备不少于4名具备证券从业资格的辅导人员。辅导小组由保荐代表人任组长,负责全程协调、组织辅导工作。

辅导小组成员应保持稳定,如遇特殊情况导致成员变更,应在变更后5个工作日内进行书面报告,说明变更原因及工作交接情况,并提供新任人员资格证明文件。

其他中介机构及其签字人员发生变更的,参照上述规定执行。

第十一条 辅导机构应结合辅导对象的实际情况,制定切实可行的辅导工作计划和实施方案。辅导机构开展辅导工作,应当建立辅导工作底稿,全面反映辅导工作过程。

   第十二条 辅导机构应当对辅导对象的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,并将与培训相关的书面、电子资料及书面测试试卷等作为辅导工作底稿存档备查。

天津证监局对辅导机构组织培训和辅导考试进行监督指导。辅导机构应确保辅导授课及辅导考试效果,严禁弄虚作假。

第十三条 辅导机构应根据辅导工作计划和实施方案安排辅导工作,分阶段报送由辅导人员签字并加盖辅导机构公章的辅导工作进展报告。辅导工作进展报告应包括:辅导对象有关情况、辅导人员情况、辅导过程描述、辅导协议履行情况、辅导的主要内容及其效果、辅导对象存在的问题及解决措施、辅导效果自我评估、下一步工作计划、辅导对象对辅导机构辅导工作的评价意见等内容。

天津证监局于收到报告之日起10个工作日内在网站公示,辅导机构应在公司网站披露辅导工作进展报告,披露时间原则上与天津证监局网站公示时间保持同步。

第十四条 天津证监局查阅辅导机构报送的报告及相关材料,持续了解辅导工作进展,关注公司舆情动态,必要时对辅导机构及其他中介机构进行现场与非现场督导。

   第十五条 辅导期间,辅导机构与辅导对象解除辅导协议的,辅导机构应在协议解除之日起5个工作日内报送终止辅导协议及相关情况说明。

天津证监局于收到协议之日起10个工作日内在网站公示,辅导机构应在公司网站披露终止辅导协议,披露时间原则上与天津证监局网站公示时间保持同步。

第十六条 天津证监局于每月初5个工作日内更新辖区辅导企业基本情况表,并在网站公示。

第四章  辅导验收评估

第十七条 辅导机构完成辅导工作,达到辅导目的,辅导项目通过辅导机构内核会议后,可以向天津证监局提出辅导验收申请并提交辅导验收申请材料(详见附件2)。

第十八条 辅导机构应在报送辅导验收申请的同时,报送由辅导人员签字并加盖辅导机构公章的辅导工作总结报告。辅导工作总结报告应包括: 辅导对象有关情况、辅导人员情况、辅导过程描述、辅导协议履行情况、辅导的主要内容及其效果、辅导对象存在的问题及解决措施、辅导效果自我评估、辅导对象是否适合发行上市的意见、辅导对象对辅导机构辅导工作的评价意见等内容。

辅导工作总结应充分反映辅导工作质量。

第十九条 辅导验收申请材料不齐备或不符合要求的,辅导机构应当于5个工作日内予以补充完善。

第二十条 在确认辅导验收申请材料完备无误后10个工作日内,天津证监局在网站公示辅导工作总结报告,辅导机构应在公司网站披露辅导工作总结报告,披露时间原则上与天津证监局网站公示时间保持同步。

第二十一条 辅导验收采取现场与非现场验收相结合的方式进行。在确认辅导验收申请材料完备无误后10个工作日内,天津证监局组织现场验收工作。

   现场验收期间,辅导机构应组织至少1名保荐代表人、1名签字会计师、1名签字律师以及辅导对象的董事长或总经理、董事会秘书、财务总监等主要人员在场配合工作。

第二十二条 通过辅导验收的,天津证监局按照相关规定要求出具辅导监管工作函。